Registro
El registro es el proceso mediante el cual una empresa presenta los documentos requeridos ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), que detalla los detalles de una oferta pública propuesta. Una empresa que emite acciones debe revelar hechos esenciales e información detallada sobre su negocio durante el proceso de registro, incluida una descripción de su negocio y activos, una descripción de la garantía que se ofrece y los detalles adicionales de la oferta, una descripción y los nombres de la empresa. gestión y los estados financieros de la compañía, que han sido certificados por un contador, trabajando independientemente de la compañía.
Un registro también es un proceso por el cual los corredores o corredores de valores tienen derecho legal a vender valores. Para tener la autoridad de vender valores, un corredor o distribuidor debe presentar formularios, como el Formulario BD. Este formulario requiere la divulgación de información de antecedentes, incluidas las políticas de gestión, los nombres de los ejecutivos y socios generales, información sobre los sucesores de la compañía y cualquier procedimiento legal actual y / o violaciones de valores anteriores. El formulario BD está cubierto por la Sección 15 de la Ley de Intercambio de Valores de 1934.
Un corredor o distribuidor ya debe ser miembro, o debe convertirse en miembro de una organización autorreguladora (SRO) como la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD). También deben registrarse en el estado o estados en los que tienen la intención de vender valores (si las leyes estatales así lo requieren). Finalmente, el posible corredor y / o distribuidor debe convertirse en miembro de la Security Investor Protection Corporation (SIPC).
Registro explicado
Las empresas ahora deben archivar toda la información requerida electrónicamente, para que el público pueda acceder a ella más rápidamente. Las empresas también deben presentar un prospecto, que proporciona un resumen de la oferta de acciones de la empresa, incluido el tamaño, para qué se utilizarán los fondos recaudados y la información de contacto de la empresa. Un prospecto preliminar es el primer documento de oferta que debe emitir un emisor de valores. El prospecto final contiene información finalizada, que incluye el número exacto de acciones / certificados emitidos y el precio de oferta preciso, que se imprimen después de que el acuerdo se hace efectivo.
Algunos valores están exentos del proceso de registro de la SEC. Estos incluyen ofertas limitadas y privadas, así como ofertas de seguridad municipales, estatales y federales.
No todas las personas que trabajan para un agente o corredor de valores o un banco de inversión deben estar registradas para realizar negocios, pero los requisitos son muy estrictos, por necesidad. Si está pensando en vender valores o trabajar para un banco de inversión como carrera, es mejor consultar con las autoridades pertinentes de su jurisdicción para asegurarse de que ha cumplido plenamente con todas las leyes relevantes que rigen la venta de valores.
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