Resumen del formulario SEC ADV
El formulario ADV es un envío requerido a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), por un asesor de inversiones profesional, que especifica el estilo de inversión, los activos bajo administración (AUM) y los funcionarios clave de una empresa de asesoría. El formulario ADV debe actualizarse anualmente y ponerse a disposición como registro público para las empresas que gestionen más de $ 25 millones.
Si se han tomado medidas disciplinarias en el pasado contra el asesor, esto debe anotarse en la primera sección de un formulario ADV. La segunda sección trata sobre el AUM, la estrategia de inversión, los acuerdos de tarifas y las ofertas de servicios de la empresa.
Para llevar clave
- La SEC requiere que el formulario ADV sea presentado por un asesor de inversiones profesional.
- El formulario ADV sirve como documento de registro que debe presentarse ante la SEC y ante las autoridades estatales de valores.
- Los clientes potenciales y actuales de un asesor de inversiones siempre deben revisar el formulario ADV en el archivo, ya que proporciona evidencia transparente de la combinación de activos dentro de la empresa, así como los antecedentes profesionales del personal clave.
¿Quién puede presentar el formulario SEC ADV?
Oficialmente llamado Solicitud Uniforme para el Registro e Informe del Asesor de Inversiones por el Asesor de Informes Exento, el formulario ADV sirve como un documento de registro que debe presentarse ante la SEC y ante las autoridades estatales de valores. La Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) revisa y aprueba los cambios realizados en el documento, y cuenta con el respaldo de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
La mayoría de los asesores ofrecerán un Formulario ADV actual a cualquier cliente potencial al principio del proceso de comercialización; de hecho, los inversores deben ser inmediatamente cautelosos con un asesor que no ofrezca libremente el formulario a pedido.
Los clientes potenciales y actuales de un asesor de inversiones siempre deben revisar el formulario ADV en el archivo, ya que proporciona evidencia transparente de la combinación de activos dentro de la empresa, así como los antecedentes profesionales del personal clave.
Cómo presentar el formulario ADV
La primera parte del formulario ADV está organizada como relleno en blanco (a menudo es más fácil de compilar para el asesor) e incluye detalles sobre el negocio del asesor, su estructura de propiedad y el desglose, junto con cualquier afiliación; todas las prácticas comerciales relevantes; clientes actuales y ocasionalmente históricos; y detalles sobre su clave y otros empleados. Finalmente, siempre incluirá cualquier evento disciplinario que involucre a la firma asesora y / o sus empleados. La SEC revisa la información de esta parte del formulario para procesar los registros y gestiona sus programas de regulación y examen.
La sección dos del ADV es una narración más larga, preparada por el asesor de inversiones. Esto debe estar escrito en inglés simple y contener información detallada sobre los tipos específicos de servicios de asesoramiento ofrecidos, la lista de tarifas del asesor, la información disciplinaria (como con la Parte 1), cualquier conflicto de intereses (por ejemplo, si algún director de la empresa tiene intereses comerciales externos que podrían afectar sus juicios o proporcionar información privilegiada). La Parte 2 también debe incluir antecedentes de gestión: su historial educativo y sus experiencias empresariales. Estas biografías también deberían extenderse al personal asesor clave. La Sección 2 es el documento de divulgación principal más importante, que los asesores de inversiones ofrecen a sus clientes. Los folletos siempre están disponibles al público una vez archivados.
El formulario ADV Parte 2 también debe incluir un suplemento, que detalla información sobre empleados clave que brindan asesoramiento de inversión directamente a los clientes.
Actualizaciones anuales al formulario ADV
Todos los asesores de inversiones deben presentar actualizaciones anuales a su folleto (por ejemplo, todos los cambios materiales dentro de la empresa y críticos para su negocio).
Accediendo al formulario ADV
Para solicitar una copia del Formulario ADV, comuníquese con la sucursal de la SEC más cercana a usted. Los clientes potenciales y actuales de un asesor de inversiones siempre deben revisar el formulario ADV en el archivo, ya que proporciona evidencia transparente de la combinación de activos dentro de la empresa y los antecedentes profesionales del personal clave.
Descargar SEC Form ADV
Aquí hay un enlace a un formulario ADV descargable.
Comparar cuentas de inversión Nombre del proveedor Descripción Divulgación del anunciante × Las ofertas que aparecen en esta tabla son de asociaciones de las cuales Investopedia recibe una compensación.