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Serie 9/10

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¿Qué es una serie 9/10?

La serie 9/10 se refiere a un examen y licencia de valores de dos partes que autoriza al titular a supervisar las actividades de ventas en una sucursal general orientada a valores. Antes de tomar el Examen de la Serie 9/10, también conocido como Examen de Calificación del Supervisor General de Ventas de Valores, un candidato debe tener una licencia de la Serie 7.

Desglosando la serie 9/10

La Serie 9/10 cubre temas como la supervisión de opciones y prácticas generales de venta y negociación de valores en los mercados primario y secundario. Los exámenes de la Serie 9/10 son administrados por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y anteriormente se conocían como el Examen de la Serie 8. Como su nombre indica, el examen se divide en dos partes; La Serie 9 es la más corta y cubre las opciones de venta y comercialización, así como la regulación y administración. La Serie 10 representa una inmersión más profunda en una gama similar pero más amplia de temas y requisitos.

Actividades permitidas de la serie 9/10

La Serie 9/10 está diseñada para proteger al público inversor al medir la competencia de los Supervisores de Ventas de Valores Generales y garantizar su experiencia en las siguientes áreas:

Venta de valores corporativos; Derechos; Warrants Fondos cerrados; Fondos del mercado monetario; REITs; Valores respaldados por activos; Valores respaldados por hipotecas (corporativos); Opciones de renta variable; Opciones sobre valores respaldados (corporativos); Los fondos de inversión; Anualidades variables y seguro de vida variable; Valores del gobierno; Repos y certificados de devengo de valores gubernamentales; Programas de participación directa.

Elegibilidad de la serie 9/10

Los candidatos de la Serie 9/10 deben estar registrados en una firma miembro de FINRA u otra organización autorreguladora, y ya deben haber aprobado la prueba del Representante de Valores Generales de la Serie 7.

Contenido de la prueba de la serie 9/10

El examen de la Serie 9/10 consta de 215 preguntas de opción múltiple en cuatro áreas principales de contenido, 60 preguntas para la Serie 9 y 145 preguntas para la Serie 10. Este total incluye 15 preguntas sin puntaje asignadas al azar en cada parte (cinco en la Serie 9 y 10 en la Serie 10). A los candidatos se les asignan 90 minutos para terminar la Serie 9 y cuatro horas para completar la Serie 10. No hay penalización por adivinar, por lo que los candidatos deben esforzarse por responder cada pregunta. La prueba se administra por computadora y se requiere una calificación del 70% para aprobar. Para obtener más información sobre el examen, consulte el Esquema de contenido de FINRA para la Serie 9/10.

Las preguntas se cambian o actualizan con frecuencia en función de la introducción de nuevas reglas y enmiendas. A continuación se detallan las funciones de trabajo para las que se realiza el examen, así como la cantidad de preguntas calificadas que cubren esa función:

Serie 10 (Parte 1):

  • Función 1: Supervisar a las personas asociadas y las actividades de gestión de personal (28 preguntas)
  • Función 2: Supervisar la apertura y mantenimiento de cuentas de clientes (49 preguntas)
  • Función 3: Supervisar prácticas de ventas y actividades comerciales generales (52 preguntas)
  • Función 4: Supervisar las comunicaciones con el público.

Serie 9 (Parte 2):

  • Función 1: Supervisar la apertura y el mantenimiento de las cuentas de opciones del cliente (18 preguntas)
  • Función 2: Supervisar prácticas de ventas y actividades comerciales de opciones generales (19 preguntas)
  • Función 3: Supervisar las comunicaciones de opciones (5 preguntas)
  • Función 4: Supervisar a las personas asociadas y las actividades de gestión de personal (13 preguntas)

Preguntas de muestra del examen de la serie 9/10

A continuación se muestran ejemplos que FINRA ha proporcionado sobre los tipos / formatos de preguntas, y es probable que el sujeto de un examinado de la Serie 9/10 se encuentre. Las respuestas correctas se indican con un asterisco:

Ejemplo 1 : ¿Cuál de los siguientes elementos se considera comunicación minorista?

(A) Comunicación electrónica distribuida diariamente a inversores institucionales.

(B) Comunicación de redes sociales con inversores institucionales diariamente

(C) Comunicación escrita distribuida a 10 inversores minoristas en un período de 30 días.

(D) Comunicación escrita distribuida a más de 25 inversores minoristas en un período de 30 días *

Ejemplo 2 : Una persona calificada debe inspeccionar una oficina de jurisdicción supervisora ​​(OSJ) al menos:

(A) trimestralmente

(B) Anualmente *

(C) Cada dos años

(D) Cada tres años

Ejemplo 3 : ¿Las opciones de patrimonio cotizadas no se ajustarían para cuál de las siguientes acciones en el valor subyacente?

(A) Una división de acciones 2 por 1

(B) Una división de acciones inversa de 1 por 5

(C) Un dividendo en acciones del 5%

(D) Un dividendo en efectivo de $ 0.50 *

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