Serie 62
La serie 62 es una certificación que proporciona a los representantes registrados la autoridad para realizar transacciones de valores corporativos y valores de deuda corporativa para clientes. Los representantes de la Serie 62 pueden negociar algunos de los valores individuales más comúnmente negociados, incluidas acciones, bonos, fondos cerrados y fondos negociados en bolsa.
DESGLOSE Serie 62
La Serie 62 es una de las certificaciones más comunes obtenidas por representantes registrados de una organización financiera. Es de amplio alcance, lo que permite a los representantes negociar acciones, bonos corporativos, acciones preferentes y algunos valores respaldados por activos. A menudo va acompañado de la Serie 6, que permite a los representantes certificados intercambiar fondos mutuos abiertos, fondos de inversión de unidad (UIT), anualidades variables, seguros de vida variables y algunos valores de fondos municipales.
El examen de la Serie 62 es mantenido por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y administrado en centros de prueba en todo el país. También se conoce como Examen de Calificación del Representante de Valores Corporativos.
Pone a prueba el conocimiento individual de los mercados de acciones y bonos corporativos, el análisis y las características de seguridad, las regulaciones de la industria y el manejo de las cuentas de los clientes. Con la certificación de la Serie 62, los representantes registrados pueden intercambiar lo siguiente:
- Valores corporativos (acciones y bonos)
- Warrants de derechos
- Fondos cerrados
- Fondos del mercado monetario
- Repos y certificados de devengo de valores corporativos
- Fideicomisos de inversión inmobiliaria (REIT)
- Valores respaldados por activos
- Valores respaldados por hipotecas
- Los fondos negociados en bolsa
La prueba consta de 115 preguntas de opción múltiple tomadas durante 150 minutos. Se requiere una puntuación de 70% o mejor para aprobar. El examen de la serie 62 no tiene requisitos previos. Los candidatos deben ser patrocinados por un corredor de bolsa registrado. El costo del examen es de $ 95.
Contenido del examen
El examen de la Serie 62 incluye cuatro secciones de contenido.
Sección uno - Tipos y características de valores e inversiones
El contenido de la sección uno incluye valores de renta variable, valores de deuda corporativa, valores respaldados por activos, compañías de inversión, valores del gobierno y de agencias de EE. UU., Derivados y productos estructurados. La primera sección incluye 25 preguntas.
Sección Dos - El Mercado de Valores Corporativos
El contenido de la sección dos incluye la emisión de valores corporativos, la negociación de valores corporativos, detalles sobre la Ley de Bolsa de Valores de 1934, que rige el mercado secundario, y las normas de conducta FINRA / NASD. Esta sección tiene 40 preguntas.
Sección Tres - Evaluación de Valores e Inversiones
La sección tres cubre el análisis de valores, la economía, la planificación de inversiones y la idoneidad de los inversores, y las consecuencias fiscales de las transacciones de valores. La sección tres incluye 14 preguntas.
Sección cuatro - Manejo de cuentas de clientes y regulaciones de la industria de valores
La sección cuatro analiza las cuentas de los clientes, la documentación de la cuenta, las transacciones en las cuentas, la entrega / pago de los clientes, las extensiones de crédito en la industria de valores, las regulaciones generales de los corredores y agentes, las regulaciones FINRA / NASD y la Ley de Protección del Inversor de Valores. La sección cuatro incluye 36 preguntas.
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