Formulario SEC ATS-R
El formulario SEC ATS-R es una actualización trimestral requerida que se presenta ante la Comisión de Bolsa y Valores por sistemas de negociación alternativos. El formulario SEC ATS-R detalla las actividades trimestrales del sistema de comercio alternativo en términos de la unidad y el volumen en dólares de las transacciones en todo tipo de valores. Un ATS debe presentar el formulario dentro de los 30 días posteriores al cierre del trimestre calendario.
DESGLOSE SEC Formulario ATS-R
La SEC define un sistema de comercio alternativo como "cualquier organización, asociación, persona, grupo de personas o sistemas (1) que constituye, mantiene o proporciona un mercado o instalaciones para reunir a compradores y vendedores de valores o para actuar de otra manera con con respecto a los valores, las funciones comúnmente desempeñadas por una bolsa de valores en el sentido de la Regla 3b-16 bajo la Ley de Bolsa, y (2) que no (i) establece reglas que rigen la conducta de los suscriptores que no sea la conducta de dichos suscriptores en dicha organización, asociación, persona, grupo de personas o sistema, o (ii) disciplinar a los suscriptores que no sean por exclusión de la negociación ".
En el formulario SEC ATS-R, la entidad debe informar el volumen total de la unidad de transacción y el volumen total de dólares de la transacción del trimestre calendario más reciente para los siguientes valores:
- Valores de renta variable cotizados
- Valores del mercado nacional Nasdaq
- Nasdaq SmallCap Market Securities
- Regla 144A Valores de renta variable
- Penny Stocks
- Otros valores de renta variable
- Derechos y garantías
- Opciones enumeradas
- Opciones no listadas
- Valores del gobierno
- Valores municipales
- Valores de deuda corporativa
- Valores relacionados con hipotecas
- Otros valores de deuda
El ATS también debe proporcionar cifras de transacciones de volumen unitario y en dólares para los valores de renta variable cotizados, los valores del mercado nacional Nasdaq, los valores de mercado Nasdaq SmallCap y las opciones cotizadas en las operaciones fuera de horario que tienen lugar en el ATS.
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