Serie 3
La Serie 3 es un examen, también conocido como el Examen Nacional de Futuros de Productos Básicos, administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) en nombre de la Asociación Nacional de Futuros (NFA). Los candidatos que aprueben el examen son elegibles para registrarse en la NFA y vender contratos de futuros de productos básicos y opciones sobre contratos de futuros de productos básicos. La Serie 3 es uno de varios exámenes para profesionales de inversión administrados por FINRA, incluida la Serie 7, Examen de Representante de Valores Generales, que se requiere para los corredores que desean vender valores corporativos, gubernamentales u otros tipos de valores.
Para llevar clave
- La Serie 3 es un examen administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) en nombre de la Asociación Nacional de Futuros (NFA), una organización autorreguladora para el mercado de derivados de EE. UU.
- Los candidatos que aprueben el examen de la Serie 3 pueden registrarse en la NFA para vender contratos de futuros de productos básicos y opciones sobre contratos de futuros de productos básicos.
- Como alternativa a la Serie 3, hay varios otros exámenes que las personas pueden realizar para ser elegibles para trabajar en los mercados de productos básicos y futuros.
Cómo funciona la serie 3
El examen de la Serie 3 cubre temas que los corredores de materias primas deben conocer, como las opciones, los futuros, la cobertura y los requisitos de margen, así como las reglas reguladoras y de mercado. El examen consta de 120 preguntas de opción múltiple en dos partes, y los candidatos tienen dos horas y 30 minutos para completarlo. A diferencia del examen de la Serie 7, los candidatos no necesitan ser patrocinados por una empresa para poder tomar la Serie 3.
Los candidatos deben alcanzar un puntaje de al menos 70% en cada parte para aprobar el examen. Aquellos que no aprueben pueden volver a tomar el examen, aunque pueden estar sujetos a un período de espera. El examen cuesta $ 130.
Cualquier persona que quiera vender contratos de futuros de productos básicos generalmente debe aprobar el examen de la Serie 3.
La NFA, una organización autorreguladora para el mercado de derivados de los EE. UU., Exige a cualquiera "que solicite la membresía de la NFA como comerciante de comisiones de futuros (FCM), comerciante minorista de divisas (RFED), agente de presentación (IB), operador de grupo de productos básicos ( CPO), o asesor de comercio de productos básicos (CTA), aprovecha el comerciante de transacciones (LTM) o como una persona asociada (AP) de estas entidades, para satisfacer los requisitos de competencia ".
En la mayoría de los casos, las personas que buscan la membresía o el registro de la NFA como persona asociada deben aprobar el examen de la Serie 3 dentro de los dos años anteriores a la solicitud. Eso es a menos que:
- El individuo está actualmente registrado como agente de piso; o
- El individuo aprobó la Serie 3 más de dos años antes de la solicitud y desde esa fecha no ha tenido una brecha de registro continua durante más de dos años como AP o FB o FCM, IB, CPO, CTA o LTM que es miembro de NFA .
Para inscribirse en cualquier examen de la industria de futuros, el solicitante debe presentar una solicitud en línea en el sitio web de FINRA. Por lo general, FINRA notificará directamente a la NFA que una persona ha aprobado uno de los exámenes de la industria de futuros. Sin embargo, en algunas circunstancias, la NFA puede solicitar que los candidatos presenten pruebas de que aprobaron.
Alternativas a la Serie 3
En lugar de la Serie 3, las personas pueden ser elegibles para tomar otros exámenes y buscar otras opciones de registro en función de su estado de registro y la naturaleza del negocio que realizan. Estos incluyen:
- Examen de fondos gestionados de futuros (Serie 31)
- Reglamento de examen de futuros limitados (Serie 32)
Otros exámenes de certificación relacionados con la Serie 3 son la Serie 30 (Examen de gerente de sucursal de la NFA) y la Serie 34 (Examen de Forex minorista).
La Serie 3 no se considera un requisito previo ni un requisito esencial para ninguno de estos otros exámenes.
Para obtener más información sobre la Serie 3 y otros exámenes de la industria de futuros, visite la página de Requisitos de competencia de la NFA. Y para obtener más detalles sobre cómo realizar el examen, visite la página de recursos de FINRA sobre el día del examen de calificación.
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