Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA)
La Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) es una organización de reguladores de valores cuyo objetivo es proteger a los inversores del fraude. Fundada en 1919 en Kansas, su membresía de 67 administradores de valores de toda América del Norte trabaja para proteger a los clientes de consejos de inversión o valores como parte de un sistema regulatorio complementario que funciona a nivel federal, estatal / provincial y de la industria.
Desglosando la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA)
NASAA busca ayudar a los inversores a identificar y evitar el fraude educando al público, investigando violaciones de la ley estatal y provincial y presentando acciones de cumplimiento. Su membresía está compuesta por reguladores que pueden ser nombrados, contratados para puestos enfocados en su carrera o bajo la jurisdicción de los Procuradores Generales de sus estados. Son "responsables de otorgar licencias a firmas de valores y profesionales de inversión, tales como corredores de bolsa y asesores de inversión, registrar ciertas ofertas de valores, revisar las ofertas financieras de pequeñas empresas, auditar las prácticas de venta de sucursales y el mantenimiento de registros, promover la educación de los inversores, y lo más importante, hacer cumplir las leyes estatales de valores ", según la NASAA. Además de proteger a los inversores, algunos reguladores estatales pueden ayudar a las pequeñas empresas a recaudar dinero y cumplir con las leyes de valores. Algunos reguladores pueden trabajar en un departamento que también regula los seguros o la banca. La membresía de la NASAA está compuesta por reguladores de valores de los 50 estados de EE. UU., El Distrito de Columbia, Puerto Rico, las Islas Vírgenes de EE. UU., Canadá y México.
El sitio web de NASAA presenta una variedad de recursos para inversores y profesionales, incluido un centro de fraude que enumera las principales trampas para inversores, un cuestionario de concienciación sobre fraude, banderas rojas de fraude, cómo contactar a un regulador local de valores y cómo investigar a un corredor o asesor de inversiones.
Asociación de Administradores de Valores de América del Norte: actividades clave
Los miembros de la NASAA trabajan dentro del gobierno para proteger a los inversores y garantizar la integridad de la industria de valores de las siguientes maneras:
- Licencias de corredores de bolsa, firmas asesoras de inversiones (aquellas que manejan activos de menos de $ 100 millones) y firmas de valores que realizan negocios en el estado.
- Registrar ciertos valores ofrecidos a los inversores de los estados.
- Investigar las quejas de los inversores y los posibles casos de fraude de inversiones.
- Hacer cumplir las leyes estatales de valores multando, penalizando, proporcionando restitución a los inversores, procesando a los delincuentes de cuello blanco e imponiendo remedios de conducta legalmente vinculantes diseñados para corregir problemas específicos.
- Examinar las firmas de asesores de corretaje e inversión para garantizar el cumplimiento de las leyes de valores y el mantenimiento de registros precisos de las cuentas de los clientes.
- Revisar ciertas ofertas que no están exentas de la ley estatal.
- Educar a los inversores sobre sus derechos y proporcionarles las herramientas y el conocimiento que necesitan para tomar decisiones financieras informadas.
- Abogar por la aprobación de leyes y regulaciones estatales de valores sólidas, sensatas y consistentes.
La NASAA también administra los exámenes de las Series 63, 65 y 66, que otorgan licencias a los profesionales de finanzas para que funcionen como agentes. En la mayoría de los estados, la Serie 63 es un requisito para los agentes de valores.
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