Formulario SEC 19b-4

¿Qué es el formulario SEC 19b-4?

El formulario SEC 19b-4 es un formulario que se utiliza para informar a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de un cambio de regla propuesto por una organización autorreguladora (SRO) de conformidad con la Regla 19b-4 bajo la Ley de Bolsa de Valores de 1934.

Una organización autorreguladora es un organismo no gubernamental que ejerce cierto grado de autoridad reguladora sobre una industria o profesión. Los ejemplos de SRO en la industria financiera incluirían bolsas de valores como la Bolsa de Nueva York o NASDAQ, agencias de compensación registradas como The Depository Trust & Clearing Corporation y la Junta de Reglamentación de Valores Municipales.

Comprender el formulario SEC 19b-4

Las organizaciones autorreguladoras deben presentar el Formulario SEC 19b-4 ante la SEC antes de realizar cualquier cambio en sus reglas, específicamente con respecto a las reglas comerciales. En la presentación, la SRO debe justificar las nuevas reglas al personal de la SEC, dejando en claro que el cambio de reglas respalda los mercados de comercio justo y brinda protección a los inversores y los procedimientos de supervisión necesarios. Un período de comentarios públicos sigue a cada presentación 19b-4 mediante el cual otros intercambios y el público pueden expresar su apoyo u oposición al cambio de regla propuesto. Todos los documentos 19b-4 están disponibles en el sistema de recopilación, análisis y recuperación electrónica de documentos (EDGAR) de la SEC. Una vez que el formulario se presenta oficialmente, la revisión y aprobación o denegación de la SEC puede demorar de 90 a 270 días. El personal de la SEC rechazará las presentaciones de 19b-4 si la información requerida se excluye de la presentación final.

Comparar cuentas de inversión Nombre del proveedor Descripción Divulgación del anunciante × Las ofertas que aparecen en esta tabla son de asociaciones de las cuales Investopedia recibe una compensación.

Términos relacionados

Formulario SEC 4: Declaración de cambios en la propiedad beneficiaria Descripción general Formulario SEC 4: Declaración de cambios en la propiedad beneficiaria es un documento que debe presentarse ante la Securities and Exchange Commission (SEC) siempre que haya un cambio importante en las tenencias de los miembros de la compañía. más Organización autorreguladora - SRO Una organización autorreguladora (SRO) es una organización no gubernamental que puede crear y hacer cumplir regulaciones y estándares de la industria por sí misma. más corredores-corredores envían el formulario SEC BDW para terminar su estado Un formulario que los corredores-corredores de valores deben enviar a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), para terminar el estado como corredor registrado. más SEC Formulario 6-K El Formulario SEC 6-K es un formulario que los emisores privados extranjeros de valores deben presentar, de conformidad con las normas de la Ley de Intercambio de Valores de 1934. más Formulario SEC 497 El Formulario SEC 497 es un documento que las compañías de inversión debe usar para enviar sus materiales definitivos en el sistema de archivo EDGAR de la SEC. más Autoridad Reguladora de la Industria de Valores - SIRA La Autoridad Reguladora de la Industria de Valores (SIRA), ahora llamada FINRA, era el nombre de un organismo que combinaba las unidades reguladoras de NASD y NYSE. más enlaces de socios