Serie 79
El examen de la Serie 79, conocido completamente como el Examen de Calificación del Representante de Banca de Inversión (IB), es un examen para determinar si un representante registrado está calificado para convertirse en un banquero de inversión. El examen es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y evalúa la competencia de aquellos que buscan posiciones en banca de inversión al determinar si tienen un conocimiento adecuado de fusiones y adquisiciones, compras, reestructuración financiera, banca de inversión pública y refinanciación, entre otros zonas Aquellos que deseen realizar el examen deben ser patrocinados por una firma miembro de FINRA.
Desglosando la Serie 79
El examen de la Serie 79 está destinado a un representante registrado cuyas habilidades son más específicas que las proporcionadas por el examen más amplio de la Serie 7. En 2009 se promulgaron nuevas reglas para preparar mejor a las personas específicamente para las actividades de banca de inversión o la supervisión de estas actividades.
Serie 79 Focus
El examen incluye 175 preguntas y se enfoca en cuatro áreas funcionales diferentes (número de preguntas en cada sección entre paréntesis):
1. Recolección, análisis y evaluación de datos (75)
2. Suscripción / Nuevas transacciones de financiación, tipos de ofertas y registro de valores (43)
3. Fusiones y adquisiciones, ofertas de compra y transacciones de reestructuración financiera (34)
4. Reglamento general de la industria de valores (23)
Prerrequisitos de la serie 79
Si bien un candidato debe ser patrocinado por una firma miembro de FINRA, no existe un examen previo.
Actividades permitidas de la serie 79
Aquellos que aprueben la Serie 79 pueden participar en las siguientes actividades:
- Ofertas de deuda y capital, incluidas colocaciones privadas y ofertas públicas.
-Fusiones y adquisiciones
-Ofertas de oferta
-Reestructuraciones financieras
-Ventas de activos
-Divestitures u otras reorganizaciones corporativas
-Trabajas de combinaciones de negocios
Preguntas de muestra de la serie 79
1. Participo en un trabajo de banca de inversión que se limita a estructurar ofertas de valores privados en mi empresa. ¿Qué registro (s) necesitaré para participar en esta actividad?
Puede registrarse como Representante de Banca de Inversión (IB) pasando el Examen de la Serie 79 o como Representante de Ofertas Privadas de Valores (PR) pasando el Examen de la Serie 82.
2. El negocio de mi empresa se limita a estructurar y vender ofertas de valores privados. ¿Qué registro (s) necesitaré para participar en ambos tipos de actividades?
Tiene dos opciones de registro para participar en estas actividades: (a) registrarse como Representante de Ofertas Privadas de Valores (Serie 82) o (b) registrarse como Representante de Banca de Inversión (Serie 79) y como Representante General de Valores (Serie 7) o un Representante de Valores Corporativos (Serie 62).
3. Estoy registrado como Representante de Banca de Inversión (Serie 79) bajo la Regla NASD 1032 (i) Representante Limitado-Banca de Inversión. La norma establece que las personas cuyas actividades involucren "asesorar o facilitar las ofertas de valores de deuda o capital a través de una colocación privada o una oferta pública, incluyendo ... comercialización ..." deben registrarse como Representantes de Banca de Inversión. ¿Significa esto que puedo participar en actividades de road show y esfuerzos de venta directa relacionados con una oferta de valores de deuda o acciones sin obtener ningún registro adicional?
La categoría de registro del Representante de Banca de Inversión está destinada a incluir a los banqueros de inversión, quienes como parte de sus actividades laborales, asesoran o facilitan la comercialización de una oferta. Esto incluiría actividades como la preparación de un plan de marketing, asesorar sobre un plan de marketing preparado por un equipo de ventas o desarrollar y / o contribuir con información para materiales de marketing. Sin embargo, no incluiría a personas que promocionen activamente la oferta e interactúen con inversores o inversores potenciales, como una persona que participa en actividades de espectáculos itinerantes. Dicha persona también necesitaría estar registrada como Representante General de Valores (Serie 7), Representante de Valores Corporativos (Serie 62) o Representante de Ofertas de Valores Privados (Serie 82), dependiendo del tipo de oferta que se realice.
4. Estoy registrado como Representante General de Valores (Serie 7) y participo en la venta y comercialización de colocaciones privadas y ofertas públicas. ¿Necesito registros adicionales?
Si solo se dedica a vender la oferta o a comercializar activamente la oferta a inversores o inversores potenciales, el registro de la Serie 7 es suficiente. Sin embargo, si desea participar en actividades como preparar un plan de mercadeo o asesorar sobre un plan de mercadeo preparado por un equipo de ventas o desarrollar y / o aportar información para materiales de mercadeo, también deberá estar registrado como Representante de Banca de Inversión ( Serie 79).
Detalles del examen de la serie 79
Los candidatos reciben marcadores de pizarra blanca / borrado en seco y calculadoras electrónicas básicas, ya que algunas preguntas implican cálculos. El examen puede contener preguntas que requieren el uso de objetos expuestos, como cuadros, gráficos y tablas.
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