FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck es una herramienta gratuita en línea que ayuda a las personas a investigar agentes, firmas de corretaje, asesores de inversión y asesores. Al visitar BrokerCheck, los inversores pueden ver una variedad de información que puede ser útil en la selección y verificación de un proveedor de asesoramiento financiero individual o una empresa de corretaje / corretaje, como descripciones, servicios ofrecidos, credenciales, sanciones, registros y más. BrokerCheck es ofrecido y administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), el mayor regulador de empresas de valores no gubernamentales de los Estados Unidos. Los datos y la información disponibles en BrokerCheck provienen principalmente de dos fuentes: el Depósito Central de Registro (CRD), la base de datos de registro y licencias en línea de la industria de valores, proporciona información sobre corredores y corretaje, mientras que la información sobre firmas y representantes de asesores de inversiones proviene de los Valores y Base de datos del Depósito de Registro de Asesores de Inversión (IARD) de la Comisión de Intercambio.
Desglosando FINRA BrokerCheck
Dada la amplitud de sus fuentes de datos, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) contiene información sobre aproximadamente 700, 000 corredores / corredores y asesores / firmas asesoras, así como miles de los previamente registrados. FINRA BrokerCheck también es una herramienta explicativa que muestra cómo usar y administrar adecuadamente la información proporcionada. Con FINRA BrokerCheck, un inversor puede encontrar el historial de una empresa, conocer cualquier indiscreción y localizar e identificar opciones populares entre los inversores.
FINRA BrokerCheck: información disponible
Con respecto a los corredores que están actualmente registrados en FINRA, una bolsa de valores nacional, o que se han registrado en algún momento durante los últimos 10 años, FINRA BrokerCheck proporciona:
- Un resumen del informe de un corredor y sus credenciales.
- Calificaciones de corredores, como registros o licencias actuales, incluidos los exámenes que han aprobado
- Registro e historial de empleo que incluye una lista de firmas de valores en las que un corredor está registrado o fue registrado anteriormente, así como un historial de empleo que se remonta a 10 años (tanto dentro como fuera de la industria).
- Divulgaciones sobre actividades penales, regulatorias, judiciales civiles o de quejas de clientes
Para las casas de bolsa, BrokerCheck ofrece:
- Un resumen del informe de una empresa y sus antecedentes.
- Un perfil de la empresa que describe los orígenes de una empresa, su liderazgo y quién es el propietario.
- Una historia sólida de adquisiciones, fusiones o cambios de nombre.
- Una sección de operaciones firmes que incluye sus licencias y registros, en qué tipo de negocio se involucra, y cualquier otra divulgación operativa
- Una sección de divulgaciones que tiene información de laudos arbitrales, eventos disciplinarios y asuntos financieros en su registro (tanto pasados como pendientes).
BrokerCheck no contiene ninguna información que no haya sido divulgada al sistema CRD, alguna información personal o confidencial (números de Seguro Social o direcciones residenciales), así como juicios o gravámenes satisfechos. Para obtener más información, consulte la página informativa de FINRA BrokerCheck y las preguntas frecuentes.
FiINRA BrokerCheck Otros recursos
Además de BrokerCheck, las personas que estén considerando contratar a un corredor o asesor de inversiones deben buscar los recursos de sus reguladores estatales de valores, que también supervisan y pueden requerir el registro de corredores o asesores. FINRA también proporciona dos bases de datos adicionales: Premios de arbitraje FINRA en línea y Acciones disciplinarias de FINRA en línea.
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