Formulario SEC 485A24E
El Formulario SEC 485A24E es una declaración de registro requerida para cuentas separadas (con referencia a compañías de inversión de administración), que contiene enmiendas post-efectivas presentadas de conformidad con la Regla 485 (a) con acciones adicionales bajo la Regla 24e-2. La presentación del formulario SEC 485A24E no se puede presentar como una Ley de sociedades de inversión de solo 1940. El propósito del formulario es establecer detalles completos de las ofertas de valores y la estrategia de inversión de una compañía de inversión.
Una cuenta separada es una cuenta de inversión administrada de forma privada, propiedad de un inversor que busca administrar un grupo de activos individuales. Las cuentas separadas generalmente se abren a través de una firma de corretaje, asesor financiero u otra institución financiera. Por ejemplo, también pueden mantenerse en un banco o abrirse con una compañía de seguros. Los inversores de alto patrimonio neto (HNW) utilizan una cuenta separada que buscan asociarse con un administrador de dinero profesional, y a menudo se enfoca en una única estrategia específica. El formulario SEC 485A24E se requiere para establecer una cuenta separada para un cliente de una institución financiera.
DESGLOSE SEC Formulario 485A24E
Se requiere el formulario SEC 485A24E para establecer una cuenta separada para un cliente de una institución financiera. Las cuentas separadas, o cuentas segregadas o SMA, son productos de inversión populares que se ofrecen a personas de alto patrimonio neto, que generalmente requieren un saldo mínimo de $ 100, 000 o más para abrir y mantener. En estas cuentas, un asesor financiero a menudo tiene discreción sobre qué negociar y con qué frecuencia. Estas cuentas a menudo se facturan bajo un tipo de acuerdo de tarifa envolvente.
Debido a que este tipo de cuentas puede involucrar estrategias de inversión particularmente riesgosas y requerir que se entregue discreción a un asesor financiero o gerente de cartera, la SEC requiere que estos tipos de cuentas se registren y regulen con la supervisión adecuada.
La Regla 485 (a) de la Ley de Valores de 1933 dice que una enmienda post-efectiva presentada por una compañía de inversión de gestión abierta registrada o un fideicomiso de inversión de unidad entrará en vigencia el día 60 después de la presentación. La Regla 24e de la Ley de Sociedades de Inversión de 1940 se refiere a un prospecto revisado para los valores de sociedades de inversión emitidos en virtud de la Ley de 1933. El prospecto revisado debe ser presentado como una enmienda a la declaración de registro bajo la ley de 1933.
Si el plan de inversión o la lista de valores en la cuenta separada cambia, por ejemplo, si el prospecto de la estrategia de inversión cambia de manera material, debe modificarse utilizando un Formulario SEC 485A24F.
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