Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC)

¿Qué es la Comisión Australiana de Valores e Inversiones?

La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) es el regulador de los mercados y servicios financieros de Australia. ASIC asegura que los mercados financieros de Australia sean justos y transparentes. ASIC es un organismo independiente del Gobierno del Commonwealth establecido por la Ley de la Comisión de Valores e Inversiones de Australia de 2001 (ASIC ACT).

Comprensión de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones

ASIC cae bajo los auspicios del Secretario Parlamentario del Tesorero. ASIC regula las empresas australianas, los mercados financieros, las organizaciones de servicios financieros y los profesionales que negocian y / o asesoran sobre seguros, jubilación, inversiones, captación de depósitos y crédito. Los centros de servicio de ASIC están ubicados en todas las capitales de Australia.

Estructura de ASIC

La organización está encabezada por una Comisión responsable de las actividades del ASIC. La Comisión está compuesta por un Presidente y miembros. La Comisión decide la dirección estratégica de ASIC y sus prioridades.

El papel de ASIC

Según la Ley ASIC, se espera que ASIC:

1. Mantener, facilitar y mejorar el desempeño del sistema financiero.
2. Promover la participación segura e informada de los inversores.
3. Administrar y hacer cumplir la ley de manera efectiva y eficiente
4. Procese y almacene información de manera eficiente y rápida
5. Hacer pública la información sobre las empresas y otros organismos de manera oportuna

ASIC promueve la confianza de los inversores y los consumidores financieros al educar a los inversores y al público sobre la responsabilidad del inversor. ASIC hace responsables a los guardianes y estudia el comportamiento del consumidor y cómo los inversores y los consumidores toman decisiones. ASIC también garantiza mercados justos y transparentes al desempeñar un papel en la supervisión del mercado y el gobierno corporativo.

¿Quién regula ASIC?

ASIC regula las empresas australianas, los mercados financieros, las organizaciones de servicios financieros y los profesionales financieros. También actúa como regulador del crédito al consumo y otorga licencias y regula organizaciones como bancos, cooperativas de crédito, compañías financieras y corredores de hipotecas de acuerdo con la Ley Nacional de Protección al Crédito del Consumidor de 2009.

ASIC es también el regulador de los mercados y garantiza que los mercados financieros sean justos, transparentes y asesora al Ministro cuando se consideran nuevos mercados para su autorización. Como regulador de servicios financieros, ASICS otorga licencias y monitorea a los individuos de servicios financieros.

ASICS enumera los siguientes poderes que están dentro de su mandato:

• registrar empresas y planes de inversión gestionados
• otorgar licencias de servicios financieros australianos y licencias de crédito australianas
• registrar auditores y liquidadores
• conceder alivio de varias disposiciones de la legislación que administra
• mantener registros de información públicamente accesibles sobre compañías, licenciatarios de servicios financieros y licenciatarios de crédito
• establecer reglas destinadas a garantizar la integridad de los mercados financieros
• detener la emisión de productos financieros bajo documentos de divulgación defectuosos
• investigar presuntas infracciones de la ley y, al hacerlo, exigir que las personas produzcan libros o respondan preguntas en un examen
• emitir avisos de infracción en relación con presuntas infracciones de algunas leyes
• prohibir a las personas participar en actividades crediticias o prestar servicios financieros
• buscar sanciones civiles de los tribunales
• iniciar enjuiciamientos llevados a cabo por el Director de la Fiscalía de la Commonwealth

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