SEC Formulario 1-A
El Formulario 1-A de la SEC es una presentación ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) requerida para el registro de ciertos valores. Los valores emitidos de conformidad con las disposiciones de la Regulación A deben proporcionar a los inversores una declaración de oferta que cumpla con los requisitos del Formulario 1-A.
DESGLOSE SEC Formulario 1-A
El Formulario 1-A también se conoce como la Declaración de Oferta de Regulación A bajo la Ley de Bolsa de Valores de 1933.
El acto a menudo se conoce como la ley de "verdad en valores". Requiere que estos formularios de registro, que están destinados a proporcionar hechos esenciales, se presenten para revelar información importante al registrar los valores de una empresa. Esto ayuda a la SEC a lograr los objetivos de esta ley al exigir que los inversores reciban información importante sobre los valores ofrecidos y al prohibir el fraude en la venta de los valores ofrecidos.
Límites y reglas para usar SEC Formulario 1-A
Las reglas que rigen el Formulario 1-A se revisaron en 2015 para permitir que la declaración se use para ofertas de hasta $ 50 millones. La declaración se puede usar para dos segmentos de ofertas limitadas por su valor. El Nivel 1 tiene un límite de $ 20 millones para el precio de oferta agregado y las ventas agregadas de valores ofrecidos durante un período de 12 meses. El Nivel 2 está limitado a $ 50 millones en ofertas de valores en un período de 12 meses. Estos límites agregados incluyen una restricción de que para las ofertas de Nivel 1 no se pueden ofrecer más de $ 6 millones por todos los titulares de valores de venta que estén afiliados al emisor. El límite para las ofertas de Nivel 2 es de $ 15 millones para todos los titulares de valores de venta que estén afiliados al emisor.
Las presentaciones del Formulario 1-A pueden incluir información adicional como parte complementaria de la presentación. Esto puede incluir una declaración sobre si el monto de la compensación a pagar al asegurador se compensó con la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). La información complementaria también puede incluir informes referenciados en la circular de oferta o utilizados externamente por el emisor o el suscriptor principal en relación con la oferta.
Si se utilizaron dichos informes, se debe incluir una declaración que defina su uso real y cómo se distribuyeron. Esto debe incluir detalles que identifiquen la clase de personas que recibieron o recibirán los informes. La declaración también debe incluir el número de copias distribuidas a cada clase. Debe haber una declaración sobre el uso propuesto de los informes. Los reguladores pueden solicitar información adicional para respaldar las declaraciones y otras afirmaciones presentadas en la declaración de oferta.
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