SEC Formulario TA-1
El formulario SEC TA-1 es un formulario que se utiliza para solicitar o modificar el registro como agente de transferencia.
DESGLOSE SEC Formulario TA-1
El formulario SEC TA-1 se utiliza para solicitar el registro como agente de transferencia. Dependiendo del tipo de organización que presente la solicitud, se envía un formulario SEC TA-1 a una de las cuatro agencias reguladoras. Esas agencias incluyen el Contralor de la Moneda, la Junta de Gobernadores del Sistema de la Reserva Federal, la Corporación Federal de Seguro de Depósitos (FDIC) o la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).
El papel de un agente de transferencia es hacer un seguimiento de las personas y organizaciones que poseen sus acciones y bonos. Los agentes de transferencia suelen ser bancos o fideicomisos, pero a veces las empresas pueden actuar como sus propios agentes. Las disposiciones que regulan los agentes de transferencia están cubiertas por la Sección 17A de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
Las tareas del agente de transferencia incluyen registrar transacciones, cancelar y emitir certificados y procesar correos de inversionistas y tratar otros problemas de inversionistas, como certificados perdidos o robados. Un agente de transferencia trabaja en estrecha colaboración con un registrador para garantizar que los inversores reciban pagos de intereses y dividendos cuando vencen, y para enviar declaraciones de inversión mensuales a los accionistas de fondos mutuos.
Reglas y regulaciones de los agentes de transferencia
Debido a que los agentes de transferencia sirven tanto a las compañías emisoras como a los titulares de valores, las operaciones eficientes de los agentes de transferencia son fundamentales para completar con éxito las operaciones secundarias. La Sección 17A (c) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 requiere que los agentes de transferencia estén registrados en la SEC, o si el agente de transferencia es un banco, en una agencia reguladora bancaria.
Ninguna organización autorreguladora (SRO) supervisa a los agentes de transferencia, por lo tanto, la SEC tiene reglas y regulaciones para todos los agentes de transferencia registrados. Las reglas de la SEC existen para facilitar el despacho y la liquidación precisos de las transacciones de valores y garantizar la protección de los valores y fondos. Las reglas de la SEC con respecto a los agentes de transferencia incluyen estándares mínimos de desempeño con respecto a la emisión de nuevos certificados y las reglas relacionadas de mantenimiento de registros e informes, y la creación rápida y detallada de registros de titulares de valores. La SEC también realiza inspecciones periódicas de los agentes de transferencia.
Es ilegal que un agente de transferencia realice cualquier función de agente de transferencia sin estar registrado. Un agente de transferencia debe solicitar el registro en el formulario TA-1 de la SEC con su autoridad reguladora (ARA) apropiada, y el registro debe activarse antes de realizar cualquier negocio con valores. El registro de un agente de transferencia entra en vigencia 30 días después de que la ARA reciba la solicitud de registro.
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