Serie 57
Anteriormente conocida como la Serie 55, la Serie 57 es un examen y una licencia administrada por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). También conocido como Examen de Representante de Operador de Valores, se requiere para las personas que buscan ser un representante de comerciante de valores. Estas personas pueden negociar acciones y valores de deuda convertibles.
Para convertirse en un representante del operador de valores, los individuos deben aprobar la Serie 57 y los Valores esenciales de la industria de valores (SIE). Con la Serie 57, las personas pueden realizar operaciones NASDAQ, operaciones de acciones de venta libre (OTC) y operaciones patentadas.
Entendiendo la Serie 57
El examen de la Serie 57 está destinado a evaluar la competencia de los operadores de renta variable de nivel de entrada. Su intención es proteger al público inversor ayudando a garantizar que los operadores de acciones posean la competencia para realizar sus trabajos. La Serie 57 mide el "grado en que cada candidato posee el conocimiento, las habilidades y las habilidades necesarias para realizar las funciones críticas de un operador de capital", según FINRA.
Los contenidos del examen de la Serie 57 se desarrollaron en base a un estudio de análisis de trabajo del operador de capital, que incluía el conocimiento requerido, tareas específicas y funciones de trabajo. El estudio incluyó la recopilación de datos, así como encuestas de una amplia variedad de empresas.
Los candidatos deben estar asociados y patrocinados por una firma miembro de FINRA para ser elegibles para tomar el examen de la Serie 57. El examen SIE es un requisito esencial, ya que los candidatos deben aprobar ambos exámenes para registrarse como traders de valores.
Cualquier persona que desarrolle o diseñe una estrategia de negociación algorítmica o que supervise tales actividades debe aprobar la Serie 57. Exigir que la Serie 57 garantice que alguien en una empresa pueda identificarse y registrarse como poseedor de conocimiento y responsabilidad sobre la estrategia comercial y la tecnología utilizada.
La Serie 57, anteriormente conocida como la Serie 55, es un examen y una licencia que autoriza al titular a participar activamente en el comercio de acciones.
Cómo funciona el examen de la serie 57
El examen de la Serie 57 consta de 50 preguntas de opción múltiple. A los candidatos se les asignan 105 minutos para completarlo y deben responder correctamente al menos el 70% de las preguntas para aprobar.
Las preguntas del examen varían en grado de complejidad y dificultad. Cada pregunta tiene solo una mejor respuesta. Con frecuencia se modifican a medida que se modifican las reglamentaciones y se introducen nuevos productos, por lo que los candidatos deben mantenerse al tanto de los cambios en las normas y reglamentaciones aplicables.
Cada pregunta puntuada vale un solo punto. Como no hay penalización por adivinar, los candidatos de la Serie 57 deben responder todas las preguntas, que cubren los siguientes temas de contenido:
- Actividades comerciales, que representan el 82% del examen (41 preguntas)
- Mantenimiento de libros y registros, informes comerciales y despacho y liquidación, que representan el 18% del examen (nueve preguntas)
El examen de la Serie 57 se administra por computadora. A los candidatos no se les permite ningún material de referencia, pero se les da papel de borrador y calculadoras electrónicas básicas (algunas de las preguntas del examen incluyen cálculos). El recurso de FINRA el día de su examen de calificación tiene más información sobre las reglas y procedimientos del examen.
Historia de la serie 57
La Serie 55 se convirtió en la Serie 57 en enero de 2016, como una forma de abordar el comercio de alta frecuencia. El objetivo era ayudar a regular el comportamiento de las empresas comerciales de alta frecuencia. La nueva regla obliga a las firmas de corredores y comerciantes a registrarse con FINRA. Aquellos que pasaron la Serie 55 o la Serie 56 antes del cambio a la Serie 57 están exentos y no tienen que tomar la Serie 57.
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