Frío

¿Qué es un escalofrío?

Un escalofrío es cuando la Depository Trust Company (DTC) impone una o más restricciones a las transacciones relacionadas con un valor determinado. Se puede colocar un escalofrío cuando hay un problema o problema con la seguridad, el emisor de la seguridad o el agente de transferencia de la seguridad. Las restricciones de enfriamiento tienen la intención de limitar la posibilidad de problemas dentro del mercado financiero, y pueden colocarse en una seguridad por varias razones.

Entendiendo Chill

Se produce un escalofrío cuando la Depository Trust Company limita los tipos de transacciones que se pueden realizar con respecto a un valor. Propiedad de muchas compañías financieras, incluida la Bolsa de Nueva York (NYSE), la Depository Trust Company actúa como una cámara de compensación para los valores de la bolsa, liquidando las transacciones de valores corporativos y municipales. Si la Depository Trust Company tiene motivos para preocuparse por una seguridad específica procesada actualmente a través de su sistema, puede colocar un estado "frío" en la seguridad. Esto restringirá la capacidad de los corredores de bolsa para transferir las acciones o unidades del valor a través de Depository Trust Company hasta que se resuelvan los problemas del valor o cese de cotizar en el mercado.

Para llevar clave

• Se produce un escalofrío cuando la depositaria deposita límites en los tipos de transacciones que se pueden realizar utilizando un valor.
• Restringe la capacidad de los corredores de bolsa para transferir acciones o unidades del valor a través del DTC.

¿Qué sucede durante un escalofrío?

El DTC puede colocar un estado de enfriamiento en una seguridad por varias razones, simples y complejas. Por ejemplo, la agencia puede colocar un escalofrío, si existen preocupaciones regulatorias relacionadas con el emisor. El DTC emite un "Aviso de participante" a los participantes cuando coloca un estado "frío" en una seguridad. Los avisos se pueden ver en el sitio web del DTC. DTC también proporciona notificaciones automáticas a los participantes, brindándoles la posibilidad de actualizar sus sistemas para bloquear automáticamente el comercio futuro de los valores afectados y alertar automáticamente a los departamentos de cumplimiento de los participantes.

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