Formulario ADV-E SEC

¿Qué es el formulario SEC ADV-E?

El formulario SEC ADV-E incluye una certificación de los activos del cliente, tanto en efectivo como en valores, que posee un asesor de inversiones registrado. El formulario SEC ADV-E es utilizado principalmente por los contadores. Contiene información sobre el asesor y el estado de la práctica junto con una lista de valores y participaciones de clientes.

DESGLOSE SEC Formulario ADV-E

La SEC exige el formulario ADV-E de conformidad con la Ley del Asesor de Inversiones de 1940. Es evaluado por un contador independiente para determinar su precisión y cumplimiento. El objetivo final del formulario es garantizar el manejo adecuado de los activos del cliente.

La información contenida en un Formulario ADV es importante para todos los inversores potenciales y actuales, así como investigaría a fondo cualquier decisión financiera importante, como comprar una casa o un automóvil.

Partes del formulario SEC ADV-E

Más formalmente, el Formulario ADV es el formulario uniforme utilizado por los asesores de inversiones para registrarse tanto en la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) como en las autoridades estatales de valores. El formulario consta de dos partes. La Parte 1 requiere información sobre el negocio del asesor de inversiones, su propiedad, clientes, empleados, prácticas comerciales, afiliaciones y cualquier evento disciplinario del asesor o sus empleados. La Parte 1 está organizada en un formato de marcar la casilla, completar el espacio en blanco. La SEC revisa la información de esta parte del formulario para procesar los registros y administrar sus programas de regulación y examen.

A partir de 2011, la Parte 2 requiere que los asesores de inversiones preparen folletos narrativos escritos en inglés simple que contengan información como los tipos de servicios de asesoramiento ofrecidos, el cronograma de honorarios del asesor, información disciplinaria, conflictos de intereses y los antecedentes educativos y comerciales de la administración y las claves. personal asesor del asesor. El folleto es el documento de divulgación principal que los asesores de inversiones proporcionan a sus clientes.

Se requiere que los asesores de inversiones entreguen anualmente a los clientes un resumen de los cambios materiales en el folleto y entreguen un folleto actualizado completo u ofrezcan proporcionar al cliente el folleto actualizado. Además, un asesor de inversiones debe entregar a los clientes un folleto complementario que brinde información sobre los empleados específicos, actuando en nombre del asesor de inversiones, que realmente brindan el asesoramiento de inversión al cliente.

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