Ley contra el Fraude
El estatuto de fraudes (o SOF) es un concepto legal que requiere que ciertos tipos de contratos se ejecuten por escrito. Entre otros, estos incluyen típicamente aquellos para la venta de tierras, de cualquier bien de más de $ 500 en valor, y contratos de un año o más de duración.
El estatuto de fraudes se adoptó en los Estados Unidos principalmente como un concepto de derecho consuetudinario, es decir, como derecho no escrito, aunque desde entonces se ha formalizado por estatutos en ciertas jurisdicciones, como en la mayoría de los estados. En un caso de incumplimiento de contrato en el que se aplica el estatuto de fraudes, el acusado puede plantearlo como defensa; de hecho, a menudo deben hacerlo afirmativamente para que la defensa sea válida. En tal caso, la carga de la prueba recae en el demandante para establecer que efectivamente existía un contrato válido.
Acuerdos cubiertos por el Estatuto de Fraudes
Tal como se aplica en los Estados Unidos, el concepto generalmente requiere que se escriban los siguientes tipos de contratos para ser legalmente vinculantes. El MYLEGS mnemotécnico se usa a veces para ayudar a recordar el alcance de estos acuerdos; las letras relevantes están en mayúscula a continuación.
- Cualquier promesa hecha en relación con el matrimonio, incluidos los obsequios como un anillo de compromiso.
- Contratos que no se pueden completar en menos de un año.
- Contratos para la venta de terrenos. (Los arrendamientos no necesitan estar cubiertos, a menos que sean de un año o más de duración).
- Promete pagar la deuda de un patrimonio de los fondos personales del albacea. (Sin embargo, las promesas de pagar dicha deuda con los fondos del patrimonio no están sujetas al estatuto de fraudes).
- Contratos para la venta de bienes por encima de cierta cantidad en dólares, generalmente $ 500.
- Un contrato en el que una persona promete pagar la deuda de otra persona se considera una "Garantía" y está sujeto al estatuto de fraudes.
Requisitos para los acuerdos escritos según el estatuto
No todos los documentos escritos están necesariamente protegidos por el estatuto de fraudes. Los siguientes atributos del acuerdo generalmente se requieren para que el contrato se considere válido y vinculante:
- Para estar en forma escrita, aunque no necesariamente debe estar escrito en lenguaje formal. Es decir, una lista de viñetas, por ejemplo, será suficiente.
- El objeto del contrato debe identificarse de una manera fácil de entender. Deben evitarse los apodos y otras identificaciones crípticas.
- Deben especificarse los términos esenciales, incluida la naturaleza exacta de los bienes o servicios, y los precios acordados u otras consideraciones.
- Las firmas de ambas partes, idealmente. Como mínimo, sin embargo, normalmente se requiere la firma de la parte a la que se le está cobrando por los bienes o servicios.
Para llevar clave
- El estatuto de fraudes es un concepto de derecho consuetudinario que requiere contratos por escrito para que ciertos acuerdos sean vinculantes
- Se aplica a las ventas de tierras y a la mayoría de las compras de bienes superiores a $ 500, entre otras transacciones.
- Se aplican excepciones, al igual que algunas variaciones por estado
El ímpetu para el estatuto de fraudes
El estatuto de fraudes tiene sus raíces en una Ley para la prevención de fraudes y perjurios, que fue aprobada por el Parlamento inglés en 1677. La legislación, que estipulaba un contrato por escrito para las transacciones en las que estaba en juego una gran cantidad de dinero, tenía como objetivo para prevenir algunos de los malentendidos y actividades fraudulentas que pueden ocurrir al depender de contratos orales.
De hecho, el sistema legal inglés de la época estaba luchando bajo las limitaciones de la falta de evidencia escrita. Con los tribunales de justicia obstruidos con demandas, los casos a menudo se resolvían mediante el uso de testigos profesionales a quienes se les pagaba para ofrecer una opinión a favor del mejor postor. El perjurio y la corrupción se convirtieron en la norma.
A medida que los padres fundadores dieron forma al gobierno para el pueblo estadounidense, recurrieron a la Ley de 1677 para ayudar a dar forma a cómo las transacciones comerciales y las disputas sobre ellas deberían manejarse en el nuevo mundo. Al igual que sus antepasados británicos del siglo XVII, los fundadores decidieron que al proporcionar un registro firme del acuerdo, los contratos escritos y firmados minimizan la ambigüedad, reducen la oportunidad de litigios posteriores y simplifican la solución de tales demandas si ocurren.
Limitaciones en el SOF cuando el trabajo ha comenzado
En algunas situaciones, incluso algunos acuerdos que normalmente requerirían un contrato escrito bajo el estatuto de fraudes pueden ser ejecutables sin ellos. Aquí también se usa una mnemónica, a saber, SWAPP; Las letras relevantes se identifican dentro de las excepciones y limitaciones cubiertas a continuación.
Varias excepciones se relacionan con situaciones en las que un acuerdo oral resulta en el inicio del trabajo, o se realizan desembolsos financieros, en relación con el trabajo. Tome una situación en la que se comienzan los pasos para hacer una serie de artículos fabricados especialmente (la S en la mnemónica SWAPP), como las camisas con monograma. Si el cliente que los encargó por teléfono posteriormente decide cancelar el pedido, probablemente seguirá siendo responsable de al menos un pago parcial.
Lo mismo se aplicará generalmente si las mejoras o modificaciones a las posesiones de un cliente, basadas en acuerdos orales, se inician y luego se cancelan.
Tomemos una situación en la que un pintor de casas, después de que un propietario lo solicite, compre materiales y comience a redecorar una casa. Si el propietario invierte el rumbo y alega que no hubo un acuerdo de pintura firme, el contratista probablemente prevalecerá. Eso se debe a lo que se conoce como Estoppel Promisorio (uno de los Ps en SWAPP), que se define como un principio de "justicia fundamental" destinado a corregir una injusticia sustancial.
La otra P en SWAPP podría aplicarse aquí también. Se refiere al desempeño parcial, en el que el hecho de que una parte ya haya cumplido con sus responsabilidades en virtud del acuerdo puede servir para confirmar que efectivamente existió un contrato.
Otros casos en los que los registros escritos pueden no ser necesarios
Un solo documento formal escrito no siempre es obligatorio; Varias correspondencias entre las partes que establecen claramente el contrato en términos materiales a veces pueden ser suficientes. Por ejemplo, si el vendedor privado de un automóvil negocia el precio u otras condiciones de la venta por correo electrónico o mediante cartas escritas al comprador, el eventual acuerdo como se conmemora en esos intercambios podría satisfacer los requisitos para un contrato ejecutable.
Los correos electrónicos y las facturas a veces pueden satisfacer los requisitos del estatuto de fraude para un contrato ejecutable.
Además, enviar una factura por trabajo, junto con el acuerdo declarado que se acordó oralmente, puede representar un contrato vinculante, especialmente si el cliente no cancela el acuerdo dentro de los 5 días. Esto ilustra cómo una confirmación escrita entre comerciantes, la W en SWAPP, a menudo es suficiente como prueba de un acuerdo bajo el Estatuto de Fraudes.
Luego viene la admisión en la corte, la A en SWAPP. Es una excepción a la necesidad de un registro escrito. si la parte contra la cual se aplica el acuerdo admite en el tribunal que hubo, de hecho, un acuerdo oral válido.
El requisito de que todas las ventas de terrenos requieran un contrato por escrito puede no aplicarse a ciertas servidumbres, que son acuerdos que permiten el uso de bienes inmuebles por parte de alguien que no tiene intereses en la propiedad.
Si bien muchos acuerdos de servidumbre se formalizan por escrito, a menudo junto con el pago, la llamada servidumbre por necesidad es más liberal. Cuando se requiere que una parte use la propiedad de otra persona para acceder a la suya, dicha servidumbre no requiere un acuerdo por escrito y es exigible por las leyes locales. Un ejemplo de servidumbre por necesidad sería cuando una persona debe usar el camino de entrada de un vecino para acceder a su hogar.
Variaciones de Estado a Estado en el Estatuto de Fraudes
Las disposiciones para el estatuto de fraudes son aplicadas por los estados, de acuerdo con los códigos federales. Un ejemplo de tales códigos es el Código Comercial Universal, el conjunto estandarizado de leyes comerciales que regulan los contratos financieros, y que ha sido completamente adoptado por la mayoría de los estados en los Estados Unidos.
En los casos en que los artículos de la UCC que afectan el estatuto de fraudes cambian, puede tomar tiempo para que esas alteraciones se reflejen en los estatutos de cada estado. Además, algunos estados, incluidos Texas y Louisiana, tienen algunas variaciones de larga data de la norma en los estatutos de estatutos de fraudes o regulaciones relacionadas.
Antes de confiar en el estatuto de fraudes en cualquier situación dada, es aconsejable investigar las disposiciones del estatuto de fraudes en su estado o territorio y buscar asesoramiento legal según sea necesario.
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