Registro de existencias

Un registro de acciones es una lista detallada de valores mantenidos por una empresa de corretaje en nombre de los clientes. El registro de acciones muestra los nombres de los propietarios reales y beneficiarios, montos y ubicaciones de todos los valores en poder de la empresa. El registro debe actualizarse cada vez que se ejecuta una operación. Dado que las firmas de corretaje de hoy en día tienen acciones en nombre de la calle para los inversores, es necesaria una contabilidad meticulosa para realizar un seguimiento de los propietarios reales de los valores.

Desglosando el registro de existencias

Antes de los avances en tecnología computarizada en Wall Street, las acciones se emitían como certificados físicos. Los registros de acciones para mantener valores a nombre de la calle eliminaron la necesidad de una empresa de corretaje para transferir los valores en papel al cliente. Este sistema simplificó las transacciones y redujo significativamente el tiempo requerido para liquidar las transacciones. Actualmente, la Regla SEC 17a-3 y la Regla 17a-4 describen los requisitos mínimos de mantenimiento de registros en términos de procedimiento de creación, prácticas de mantenimiento y el período de tiempo que los registros deben mantenerse. Estas reglas se instalan para la protección de los clientes y permiten auditorías de la SEC para el cumplimiento.

Departamento de registro de existencias

El departamento de registro de existencias se encarga de mantener registros precisos. Para cada posición de seguridad, el departamento de registro de existencias debe identificar al propietario, la cantidad de existencias y la ubicación donde se mantiene o deposita la garantía. Si las acciones se mantienen en depósito en la Depository Trust Company (DTC), el departamento debe registrar en sus libros la información correspondiente. El departamento maneja las conciliaciones para las discrepancias diariamente, semanalmente o según sea necesario. El departamento también resuelve las "interrupciones" o "excepciones" del registro de existencias, en las que las transacciones comerciales se procesaron incorrectamente.

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