SEC Form ADV

¿Qué es el formulario SEC ADV?

Los asesores de inversiones utilizan el formulario ADV de la SEC para registrarse tanto en la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) como en las autoridades estatales de valores. Detalla cualquier acción disciplinaria tomada contra el asesor y describe sus servicios, tarifas, antecedentes profesionales y prácticas comerciales.

DESGLOSE SEC Formulario ADV

El formulario SEC ADV consta de dos partes. La Parte 1 requiere información sobre el negocio, la propiedad, los clientes, los empleados, las prácticas comerciales, las afiliaciones y los eventos disciplinarios del asesor o sus empleados del asesor de inversiones. La Parte 2 requiere que los asesores de inversiones preparen folletos narrativos escritos en inglés simple que contengan información como los tipos de servicios de asesoría ofrecidos, la lista de honorarios del asesor, información disciplinaria, conflictos de intereses y los antecedentes educativos y comerciales de la administración y el personal asesor clave del asesor.

El folleto es el documento de divulgación principal que los asesores de inversiones proporcionan a sus clientes. Antes de contratar a alguien para que sea asesor de inversiones, los inversores deben solicitar ambas partes del formulario ADV del asesor y leerlas detenidamente. El formulario ADV está disponible para el público en el sitio web de divulgación de información del asesor de inversiones de la SEC (IAPD) en www.adviserinfo.sec.gov.

Los asesores de inversiones deben informar a los clientes sobre cualquier cambio importante en el folleto y proporcionarles el folleto actualizado. También deben proporcionar a los clientes un folleto complementario que brinde información sobre los empleados específicos, actuando en nombre del asesor de inversiones, que realmente brindan el asesoramiento de inversión al cliente. Este suplemento debe entregarse al cliente antes de que el empleado comience a brindar asesoramiento de inversión a un cliente, o cuando haya una nueva divulgación de un evento disciplinario o un cambio material en la información disciplinaria que ya se haya divulgado.

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