Formulario 4 de la SEC: Resumen de cambios en la descripción de la propiedad beneficiaria
El Formulario 4 de la SEC: Declaración de cambios en la propiedad beneficiaria es un documento que debe presentarse ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) siempre que haya un cambio importante en las tenencias de los miembros de la empresa. Las personas con información privilegiada están formadas por directores y funcionarios de la compañía, así como por cualquier accionista, que posee el 10% o más de las acciones en circulación de la compañía. Los formularios preguntan sobre la relación de la persona que informa con la compañía y sobre las compras y ventas de dichos valores de capital.
La presentación del Formulario 4 se relaciona con las Secciones 16 (a) y 23 (a) de la Securities Exchange Act de 1934, así como las Secciones 30 (h) y 38 de la Investment Company Act de 1940. Divulgación de la información requerida en el Formulario 4 es obligatorio y se convierte en registro público al momento de la presentación.
¿Quién puede presentar el formulario SEC 4: Declaración de cambios en la propiedad beneficiaria?
Este documento de dos páginas cubre cualquier orden de compra y venta en el mercado abierto, así como el ejercicio de las opciones de compra de acciones de la compañía. Se requiere que una compañía presente un Formulario 4 cuando hay un cambio en las tenencias de personas de la compañía. Esta presentación está relacionada con el Formulario 3 y el Formulario 5, que también cubren los cambios en las tenencias de información privilegiada de la compañía. La SEC puede utilizar la información en la derivación de un caso a otras autoridades gubernamentales y organizaciones de autorregulación (SRO). Si una parte no divulga la información requerida en un Formulario 4, podrían producirse acciones civiles o penales.
La SEC tiene la capacidad de utilizar la información divulgada en el Formulario 4 en investigaciones o litigios relacionados con las leyes federales de valores, además de otros estatutos o disposiciones civiles, penales o reglamentarios.
Cómo presentar el formulario SEC 4: Declaración de cambios en la propiedad beneficiaria
En general, una parte debe presentar el Formulario 4 electrónicamente a través del Sistema electrónico de análisis y recuperación de datos (EDGAR) de la Comisión. Pueden ocurrir excepciones durante una dificultad. Es obligatorio dentro de dos días hábiles a partir del final del día en que ocurrió la transacción material.
Ejemplo práctico de SEC Form 4
En diciembre de 2017, el Director Administrativo y de Operaciones Internas de la empresa pública TiVo (ticker: TIVO) presentó el Formulario 4 como individuo. El formulario reveló la dirección física de TiVo en San José, CA, la fecha de la transacción de acciones comunes, el código de transacción, la cantidad y el precio de los valores negociados, y la cantidad de valores de propiedad beneficiosa después de la transacción.
Formularios relacionados con SEC Form 4
Varias otras formas son críticas para mantener la transparencia y registrar las acciones de los ejecutivos, funcionarios y directores de empresas públicas. Estos incluyen el informe anual 10-K, los formularios trimestrales 10-Q, S-1 y S-1A al salir a bolsa, el 8-K para eventos materiales no programados o cambios corporativos, y otros.
Descargue el formulario SEC 4: Declaración de cambios en la propiedad beneficiaria
Aquí hay un enlace a un SEC 4 descargable: Declaración de cambios en la propiedad beneficiaria.
Para llevar clave
- El Formulario 4 debe presentarse ante la Comisión de Bolsa y Valores siempre que haya un cambio importante en las tenencias de los miembros de la empresa.
- Si una parte no divulga la información requerida en un Formulario 4, podrían producirse acciones civiles o penales.
- Debe presentarse dentro de los dos días hábiles a partir del final del día en que ocurrió la transacción material.